導讀：中(zhōng)國擴大(dà)金融對外(wài)開(kāi)放(fàng)的“首家”“首批”正在上海加速落地。6月18日，上海迎來3家新中(zhōng)外(wài)資(zī)機構密集開(kāi)業，貝萊德基金管理有限公司，星展證券（中(zhōng)國）有限公司，以及上海金融科技有限公司。這些公司，将成爲上海全球資(zī)産管理中(zhōng)心和金融科技中(zhōng)心建設的重要力量，爲服務金融市場和實體(tǐ)經濟發展、滿足人民财富保值增值需求、推動上海城市數字化轉型注入新的動力。

金融開(kāi)放(fàng)創新，外(wài)資(zī)券商(shāng)紛紛入局中(zhōng)國市場

此次在滬開(kāi)業的貝萊德基金管理有限公司是我(wǒ)國于2020年4月1日正式取消對公募基金管理公司外(wài)資(zī)持股比例限制後，全國“首家”獲批開(kāi)業的外(wài)資(zī)獨資(zī)公募基金管理公司，也是繼貝萊德建信理财有限公司之後，貝萊德集團在華發展的又(yòu)一(yī)重磅機構。

貝萊德集團董事長兼首席執行官勞倫斯·芬克表示，貝萊德的目标是希望能夠爲更多全球投資(zī)者實現财富幸福，集團将秉承這一(yī)目标深耕中(zhōng)國市場。貝萊德基金成爲首家獲批在中(zhōng)國開(kāi)展公募基金業務的外(wài)商(shāng)獨資(zī)基金管理公司，對集團在中(zhōng)國業務拓展和全球業務布局都至關重要。貝萊德将以基金公司成立爲契機，滿足中(zhōng)國投資(zī)者多元投資(zī)需求，幫助全球投資(zī)者進一(yī)步發掘中(zhōng)國市場價值。

星展證券（中(zhōng)國）有限公司是繼野村(cūn)東方證券、摩根大(dà)通證券在滬開(kāi)業後的全國第三家新設外(wài)資(zī)控股合資(zī)券商(shāng)，也是首家來自新加坡的合資(zī)券商(shāng)。星展銀行是其第一(yī)大(dà)控股股東，出資(zī)占比爲51%。

星展集團首席執行官高博德同樣講到，“星展證券的設立對星展集團來說，是非常重要的裏程碑。我(wǒ)們在中(zhōng)國的業務和網絡将進一(yī)步擴大(dà)，同時能更深入和全面地服務我(wǒ)們的客戶。星展證券将依托星展集團境内外(wài)金融資(zī)源，支持中(zhōng)國資(zī)本市場深化發展，助力上海國際金融中(zhōng)心建設更上一(yī)層樓。”

作爲中(zhōng)國人民銀行支持上海國際金融中(zhōng)心和金融科技中(zhōng)心的重要舉措之一(yī)，上海金融科技有限公司是中(zhōng)國人民銀行數字貨币研究所在全國布局的重要環節，對提升上海金融科技水平具有積極意義。

截至目前，外(wài)資(zī)控股券商(shāng)共有8家，其中(zhōng)瑞銀證券、高盛高華證券、瑞信方正證券、摩根士丹利華鑫證券是外(wài)資(zī)股東通過提高持股比例實現控股，新設立的外(wài)資(zī)控股券商(shāng)除星展證券外(wài)，還包括大(dà)和證券、摩根大(dà)通證券和野村(cūn)東方國際證券。

此外(wài)，法國巴黎銀行已于4月底經向證監會提交了設立外(wài)資(zī)券商(shāng)的材料，美國盈透證券亦打算在上海設立外(wài)資(zī)券商(shāng)。

上海集中(zhōng)發力資(zī)産管理和金融科技

近年來，上海金融業對外(wài)開(kāi)放(fàng)和金融科技發展一(yī)直走在全國前列。截至目前，全國已開(kāi)業的外(wài)商(shāng)控股合資(zī)券商(shāng)共8家，上海有4家；全國已開(kāi)業或已批籌的4家外(wài)資(zī)控股合資(zī)理财公司全部落戶上海；全國已開(kāi)業或已正式申請設立的6家外(wài)資(zī)獨資(zī)公募基金公司也全部選擇上海。

與此同時，上海目前已經彙聚了建信金科、中(zhōng)銀金科、交銀金科等全國性商(shāng)業銀行的金融科技子公司，以及全國首家外(wài)資(zī)金融科技公司——彙豐金科。

“十四五”期間，上海全球資(zī)産管理中(zhōng)心和金融科技中(zhōng)心建設将大(dà)有可爲。此次3家中(zhōng)外(wài)資(zī)機構在滬開(kāi)業，再次向外(wài)界展示了上海持續推進金融開(kāi)放(fàng)創新、打造全球資(zī)管中(zhōng)心和金融科技中(zhōng)心的決心，也彰顯了國内外(wài)金融機構對上海國際金融中(zhōng)心建設的信心。

下(xià)一(yī)階段，上海将積極貫徹落實近期出台的《關于加快推進上海全球資(zī)産管理中(zhōng)心建設的若幹意見》，以及即将發布的《“十四五”時期上海國際金融中(zhōng)心建設規劃綱要》等重要文件，營造良好金融生(shēng)态環境，爲在滬中(zhōng)外(wài)資(zī)機構提供更好的服務。

外(wài)資(zī)金融機構引領國内同行創新發展

随着近年來資(zī)本市場深化改革提速，外(wài)資(zī)持股比例的放(fàng)寬以及正式取消，外(wài)資(zī)券商(shāng)在中(zhōng)國的布局加速。高盛高華、摩根大(dà)通等外(wài)資(zī)券商(shāng)相繼謀求全資(zī)控股，申請100%的中(zhōng)國證券合資(zī)公司。

證監會副主席方星海曾公開(kāi)表示，外(wài)資(zī)私募基金公司進入中(zhōng)國已成趨勢，證監會将進一(yī)步完善内外(wài)資(zī)證券基金機構公平競争的制度環境，支持優質機構與客戶一(yī)起走出去(qù)，提升跨境服務專業能力，更好滿足企業跨境投融資(zī)需求。

光大(dà)證券非銀分(fēn)析師王一(yī)峰認爲，相對内資(zī)券商(shāng)來說，由于外(wài)資(zī)券商(shāng)所在市場的制度和監管較爲完備，外(wài)資(zī)券商(shāng)的IT建設和技術管理更具優勢，合規風控也更爲完善，外(wài)資(zī)券商(shāng)的進入或将帶來鲇魚效應。

在他看來，外(wài)資(zī)券商(shāng)的投行業務和私人财富管理業務相對更具競争優勢，或将吸引高淨值客戶群轉向外(wài)資(zī)券商(shāng)。長期來看，外(wài)資(zī)券商(shāng)有望将其在國際市場中(zhōng)的運營經驗引入中(zhōng)國，引領國内券商(shāng)創新發展，推動内資(zī)券商(shāng)的國際化發展進程。

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